開放式基金型公司常見問題下

開放式基金型公司是開放式集體投資計(jì)劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

33.《證券及期貨條例》(第571章) 對開放式基金型公司委任董事的規(guī)定是否有限制？

 

有?！蹲C券及期貨條例》(第571章) 第112U(1)條規(guī)定一間開放式基金型公司須有最少2名董事。

 

34.法人團(tuán)體可否擔(dān)任或被委任為開放式基金型公司的董事？

 

不可。《證券及期貨條例》(第571章) 第112V(1)條說明法人團(tuán)體作為開放式基金型公司董事的限制。

 

35.如申報(bào)開放式基金型公司董事的委任，應(yīng)交付什么表格辦理登記？交付表格的法定時限為何？

你必須在開放式基金型公司董事的委任后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCD1(SFC)「開放式基金型公司 - 委任董事通知書」以作登記。表格OFCD1(SFC)須經(jīng)由證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(「證監(jiān)會」)交付公司注冊處處長(「處長」)，證監(jiān)會會將表格送交處長。

 

除非證監(jiān)會已就根據(jù)《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第101或103條作出的董事委任給予核準(zhǔn)，否則有關(guān)公司不得委任該董事。

 

36.如申報(bào)開放式基金型公司董事的停任，應(yīng)交付什么表格辦理登記？交付表格的法定時限為何？

 

你必須在開放式基金型公司董事的停任后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCD2「開放式基金型公司 - 停任董事通知書」以作登記。

 

37.如申報(bào)開放式基金型公司董事的詳情更改，應(yīng)交付什么表格辦理登記？交付表格的法定時限為何？

 

你必須在開放式基金型公司董事的詳情更改后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCD3「開放式基金型公司 - 更改董事詳情通知書」 以作登記。

 

38.如開放式基金型公司董事辭職，而公司已經(jīng)以指明表格OFCD2通知公司注冊處處長，則辭職的董事是否需要交付指明表格OFCD4登記？

 

如開放式基金型公司已交付了表格OFCD2，申報(bào)其董事辭職，辭職的董事無需交付表格OFCD4登記。只有當(dāng)辭職的董事有合理理由相信公司不會把辭職一事通知公司注冊處處長，才需要交付表格OFCD4登記。

 

39.非香港居民可否被委任為開放式基金型公司的董事？

 

非香港居民可被委任為開放式基金型公司董事，但是他/她必須有一名法律程序文件代理人。請參閱問40。

 

40.董事于什么情況下須委任法律程序文件代理人？誰可擔(dān)任董事的法律程序文件代理人？

 

通常住址是在香港以外地方的開放式基金型公司董事(即「非香港居民董事」)，須有一名法律程序文件代理人。法律程序文件代理人獲授權(quán)接受任何須向該非香港居民董事送達(dá)的法律程序文件或通知。法律程序文件代理人可以是－

 

(a)通常住址在香港的個人；

 

(b)一間公司；或

 

(c)一間律師行或執(zhí)業(yè)會計(jì)師事務(wù)所。

 

如法律程序文件代理人為一間公司或一間合伙(即上述(b)及(c)項(xiàng))，公司的注冊辦事處的地址或該合伙的主要營業(yè)地點(diǎn)必須在香港。

 

41.如申報(bào)開放式基金型公司董事的法律程序文件代理人的委任，應(yīng)交付什么表格辦理登記？

 

你在申報(bào)非香港居民董事的委任時，可一并申報(bào)其法律程序文件代理人的委任。你必須在開放式基金型公司非香港居民董事的法律程序文件代理人的委任后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCD1(SFC)「開放式基金型公司 - 委任董事通知書」。

 

42.如申報(bào)開放式基金型公司董事的法律程序文件代理人的停任，應(yīng)交付什么表格辦理登記？

 

你在申報(bào)非香港居民董事的停任時，可一并申報(bào)其法律程序文件代理人的停任。你必須在開放式基金型公司非香港居民董事的法律程序文件代理人的停任后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCD2「開放式基金型公司 - 停任董事通知書」。

 

43.如申報(bào)開放式基金型公司的法律程序文件代理人的詳情更改，應(yīng)交付什么表格辦理登記？

 

你須在開放式基金型公司的法律程序文件代理人詳情更改后的15日內(nèi)，交付指明表格OFCPA1「開放式基金型公司 - 更改法律程序文件代理人詳情通知書(董事) 」。

 

44.我的開放式基金型公司的注冊辦事處地址已經(jīng)更改，但業(yè)務(wù)地址維持不變。如我已向公司注冊處交付表格OFCR1 -「開放式基金型公司– 注冊辦事處地址更改通知書」登記，是否須要通知商業(yè)登記署？

 

不須要。公司注冊處會在表格OFCR1登記后，將開放式基金型公司的注冊辦事處新地址傳轉(zhuǎn)給商業(yè)登記署。

 

45.我的開放式基金型公司只更改了業(yè)務(wù)地址，而注冊辦事處地址則維持不變。我須交付哪一份表格向公司注冊處申報(bào)有關(guān)的更改？

 

《證券及期貨條例》及《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》并沒有規(guī)定開放式基金型公司須向公司注冊處申報(bào)業(yè)務(wù)地址的資料。你須于業(yè)務(wù)地址更改后一個月內(nèi)以書面或填妥的稅務(wù)局表格IRC3111A (pdf格式)通知商業(yè)登記署有關(guān)的更改。

 

46.我的開放式基金型公司的注冊辦事處地址及業(yè)務(wù)地址將會同時更改。我知道公司須于注冊辦事處地址更改后的15日內(nèi)，將表格OFCR1交付公司注冊處登記。我是否須要通知商業(yè)登記署有關(guān)業(yè)務(wù)地址的更改？

 

是。你須于業(yè)務(wù)地址更改后一個月內(nèi)以書面或填妥的稅務(wù)局表格IRC3111A(pdf格式)通知商業(yè)登記署有關(guān)的更改。

 

47.我是否須向公司注冊處申報(bào)保管人或其法律程序文件代理人的委任？

 

你不須向公司注冊處申報(bào)保管人或其法律程序文件代理人的委任。但是，根據(jù)《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》第114(3)條，除非證監(jiān)會已就保管人的委任給予核準(zhǔn)，否則有關(guān)董事不得作出該委任。

 

48.我是否須向公司注冊處申報(bào)投資經(jīng)理的委任？

 

你不須向公司注冊處申報(bào)投資經(jīng)理的委任。但是，根據(jù)《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》第125(3)條，除非證監(jiān)會已就投資經(jīng)理的委任給予核準(zhǔn)，否則有關(guān)董事不得作出該委任。

 

49.我可以如何取得開放式基金型公司的資料？

 

就公司注冊處處長登記及備存有關(guān)開放式基金型公司的詳情及文件的影像紀(jì)錄，你可登入公司注冊處的網(wǎng)上查冊中心（www.icris.cr.gov.hk）或使用公司查冊流動版服務(wù)（www.mobile-cr.gov.hk） 進(jìn)行查冊。

 

請參閱電子查冊服務(wù)的「常見問題」。

 

證監(jiān)會網(wǎng)頁的投資產(chǎn)品列表亦載有獲注冊的開放式基金型公司的列表。該列表載有根據(jù)《證券及期貨條例》第112D條及第112ZJB條獲證監(jiān)會注冊的開放式基金型公司的資料。

 

50.有什么查冊服務(wù)提供以取得開放式基金型公司的資料？

 

查冊服務(wù)包括：

 

免費(fèi)查冊服務(wù)

 

(a)查閱公司名稱

 

(b)查閱文件索引

 

收費(fèi)查冊服務(wù)

 

(c)查閱文件影像

 

(d)查閱公司資料

 

(e)查閱董事索引

 

51.我可否申請開放式基金型公司的文件影像和資料的經(jīng)核證副本？

 

可以。你可訂購開放式基金型公司的文件影像和資料報(bào)告的經(jīng)核證副本，然后在指定日期和時間后前往金鐘道政府合署13樓，到本處的公眾查冊中心的領(lǐng)件處領(lǐng)取。如以聯(lián)線方式訂購，你可選擇以郵遞或速遞方式收取經(jīng)核證副本，但須繳付手續(xù)費(fèi)。

 

52.以公司編號對開放式基金型公司進(jìn)行查冊時，要輸入起首的“OF”字頭嗎？

 

要，如缺了起首的字頭，查冊的結(jié)果會有不同。

 

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