香港貴金屬及寶石交易商交易制度常見(jiàn)問(wèn)題（中）

以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》的條文，須同時(shí)參照香港法例2022年第15號(hào)條例《2022年打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》的相關(guān)修訂。

 

詳情

 

8.交易商該申請(qǐng)哪一類(lèi)注冊(cè)，A類(lèi)或B類(lèi)注冊(cè)?

 

如果交易商只進(jìn)行指明交易 (定義請(qǐng)參閱問(wèn)題3) 而并不進(jìn)行指明現(xiàn)金交易 (定義請(qǐng)參閱問(wèn)題4)，交易商可申請(qǐng)簡(jiǎn)單直接的A類(lèi)注冊(cè)。如果交易商會(huì)進(jìn)行或打算進(jìn)行指明現(xiàn)金交易，則須申請(qǐng)B類(lèi)注冊(cè)。

 

與《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 監(jiān)管的其他指定非金融業(yè)人士般，根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 第53ZUN及53ZUO條，B類(lèi)注冊(cè)申請(qǐng)須通過(guò)適當(dāng)人選的評(píng)定準(zhǔn)則。此外，交易商如未能達(dá)到《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表2所訂的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規(guī)定，例如進(jìn)行客戶(hù)盡職審查及備存紀(jì)錄的要求，則該交易商只可以申請(qǐng)A類(lèi)注冊(cè)，并不能進(jìn)行任何指明現(xiàn)金交易。

 

9.誰(shuí)人可以申請(qǐng)注冊(cè)?

 

任何人或公司持有有效的商業(yè)登記證或根據(jù)《小販規(guī)則》(第132AI章) 發(fā)出的有效牌照均可提出注冊(cè)申請(qǐng)。

 

10.是否會(huì)有過(guò)渡安排?

 

為了協(xié)助業(yè)界適應(yīng)，注冊(cè)制度從有關(guān)法例修訂實(shí)施日期（即2023年4月1日）起設(shè)有9個(gè)月的過(guò)渡期。在注冊(cè)制度生效前已營(yíng)運(yùn)的貴金屬及寶石交易商，可在9個(gè)月的過(guò)渡期內(nèi)申請(qǐng)注冊(cè)，這些交易商會(huì)當(dāng)作B類(lèi)注冊(cè)人，直到其注冊(cè)申請(qǐng)取得結(jié)果或被撤回為止。

 

而任何人士在制度生效后才在香港經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，并計(jì)劃進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易(定義請(qǐng)參閱問(wèn)題3及4)，須在進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易前已獲注冊(cè)。

 

11.除主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)外，如交易商擁有分行，該交易商應(yīng)該申請(qǐng)單一注冊(cè)或多于一個(gè)注冊(cè)?

 

如果交易商以單一公司名義 (即同一法律實(shí)體) 擁有分行，該交易商只需申請(qǐng)單一注冊(cè)，并向海關(guān)提供所有業(yè)務(wù)處所地址。海關(guān)除了會(huì)向交易商發(fā)出注冊(cè)證明書(shū)以供其于主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)展示外，亦會(huì)向交易商就其用作與客戶(hù)進(jìn)行面對(duì)面交易的各間分行發(fā)出分行證明書(shū)，以供其于分行展示。

 

12.哪些處所屬于貴金屬及寶石業(yè)務(wù)處所?

 

就獲注冊(cè)為注冊(cè)人或申請(qǐng)要求注冊(cè)為注冊(cè)人的人而言，除根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 第53ZVP條 (適用于小販) 另有規(guī)定外，業(yè)務(wù)處所指該注冊(cè)人經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)所在的任何處所，包括該注冊(cè)人用作以下用途的處所—

 

與客戶(hù)進(jìn)行面對(duì)面交易；

 

該注冊(cè)人的事務(wù)或業(yè)務(wù)的行政管理；

 

處理交易；或

 

儲(chǔ)存文件、數(shù)據(jù)或紀(jì)錄。

 

13.如果交易商沒(méi)有實(shí)體商鋪進(jìn)行面對(duì)面貴金屬及寶石交易，該交易商可否申請(qǐng)注冊(cè)？

 

如果交易商沒(méi)有實(shí)體商鋪與客戶(hù)進(jìn)行面對(duì)面貴金屬及寶石交易，例如上門(mén)銷(xiāo)售商或只有虛擬店，有關(guān)交易商仍必須以其有效的商業(yè)登記證或小販牌照申請(qǐng)注冊(cè)。

 

如申請(qǐng)B類(lèi)注冊(cè)，則該交易商須根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 第53ZUN及53ZUO條通過(guò)適當(dāng)人選的評(píng)定準(zhǔn)則和進(jìn)一步證明自己符合打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集相關(guān)的法定及監(jiān)管要求 (請(qǐng)參閱問(wèn)題8)。

 

14.申請(qǐng)人是否需在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)披露所有業(yè)務(wù)處所資料 ? 有關(guān)地址會(huì)否載入注冊(cè)紀(jì)錄冊(cè)以供公眾查閱?

 

申請(qǐng)人必須提供所有業(yè)務(wù)處所資料，當(dāng)中包括用以進(jìn)行與客戶(hù)面對(duì)面交易、事務(wù)或業(yè)務(wù)的行政管理、處理交易，或儲(chǔ)存紀(jì)錄等處所。一般而言，只有主要營(yíng)業(yè)點(diǎn)及用作與客戶(hù)進(jìn)行面對(duì)面交易的分行地址，才會(huì)刊載于注冊(cè)紀(jì)錄冊(cè)以供公眾查閱。

 

15.公眾人士如何確定交易商是否已注冊(cè)?

 

公眾人士可免費(fèi)查閱刊載于貴金屬及寶石業(yè)交易商監(jiān)理科網(wǎng)址https://www.drs.customs.gov.hk上的注冊(cè)紀(jì)錄冊(cè)。該注冊(cè)紀(jì)錄冊(cè)內(nèi)載有注冊(cè)人的相關(guān)資料，包括名稱(chēng)、類(lèi)別、主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)以及進(jìn)行面對(duì)面交易的分行的地址(如適用)。

 

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