開放式基金型公司常見問題中

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

15.什么是開放式基金型公司的遷冊機制？

 

開放式基金型公司的遷冊機制是使在香港以外司法管轄區(qū)的法律以公司形式成立的基金，如符合香港有關(guān)新基金注冊為開放式基金型公司的相同資格規(guī)定，可根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）在香港申請注冊為開放式基金型公司。

 

16.我如何將一間非香港基金法團如何能遷冊成為開放式基金型公司？

 

根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112ZJB及112ZJC條，非香港基金法團可向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會) 申請注冊為開放式基金型公司及申請由公司注冊處處長(處長) 發(fā)出遷冊證明書。有關(guān)申請會透過「一站式」程序進行，即證監(jiān)會會將有關(guān)注冊通知處長而證監(jiān)會的注冊會在處長發(fā)出遷冊證明書時生效。

 

在「一站式」的程序下，非香港基金法團只須就申請開放式基金型公司遷冊及商業(yè)登記事宜，向證監(jiān)會交付處長及稅務(wù)局局長(局長)分別要求的所有文件及費用。處長會在證監(jiān)會為遷冊而注冊該非香港基金法團后登記相關(guān)文件，并同時發(fā)出「開放式基金型公司遷冊證明書」及「商業(yè)登記證」(代表局長)。

 

17.向公司注冊處處長申請遷冊證明書須要什么文件及費用?

 

向公司注冊處處長申請遷冊證明書須要下述文件：

 

開放式基金型公司－遷冊表格(表格OFCN1(SFC));

 

法團成立文書的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書 (IRBR3) 。

 

提交遷冊表格的費用為港幣479元，而申請發(fā)出遷冊證明書的費用為港2,555元。港幣479元的提交文件費用將不獲退還。

 

此外，根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定，任何人士根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）第IVA部第8A分部申請將非香港基金法團遷冊成為開放式基金型公司，即會被視作已同時申請商業(yè)登記。交付申請遷冊文件時，必須同時繳付所須的商業(yè)登記費及征費，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費及征費的詳情，請參閱《商業(yè)登記費及征費收費表》。

 

注：有關(guān)非香港基金法團向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)申請將非香港基金法團遷冊成為開放式基金型公司所須的文件及費用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

18.如我的非香港基金公司已根據(jù)《公司條例》(第622章)第16 部注冊為注冊非香港公司，公司是否可以申請遷冊成為開放式基金型公司？

 

可以。你的非香港基金公司可以申請遷冊成為開放式基金型公司。在遷冊證明書的發(fā)出日期，根據(jù)《公司條例》的注冊會不再具有效力，而該公司將不得視為《公司條例》第2（1）條所界定的非香港公司。

 

19.法團成立文書是否指明表格？

 

法團成立文書并非指明表格。有關(guān)法團成立文書的內(nèi)容的規(guī)定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)備有法團成立文書的范本，請參閱證監(jiān)會的網(wǎng)頁。

 

20.經(jīng)遷冊的開放式基金型公司的注冊辦事處可否設(shè)在香港境外？

 

不可以。經(jīng)遷冊的開放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個注冊辦事處。

 

21.遷冊表格內(nèi)須填報的非香港基金法團的「成立地」是指什么？

 

非香港基金法團的成立地是指—

 

如該法團是在香港以外的某司法管轄區(qū)成立為法團，而在向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會提出《證券及期貨條例》(第571章)(該條例)第112ZJB(1) 條所指的申請的日期(申請日期)，該法團屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊者 — 該管轄區(qū)；或

 

如該法團在成立為法團之后，曾將其本籍遷移至香港以外的某司法管轄區(qū)，而在申請日期，該法團屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊者 — 該管轄區(qū)。

 

就「成立地」及「申請日期」的法定釋義，可參考該條例第112ZJA條。

 

22.籌劃中開放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署遷冊表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」？

 

是。經(jīng)遷冊的開放式基金型公司所有首任董事均須簽署遷冊表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」。

 

23.誰可簽署開放式基金型公司的遷冊表格？

 

遷冊表格必須由籌劃中開放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

24.我應(yīng)否把遷冊表格內(nèi)未用過的資料頁一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫的續(xù)頁外，你應(yīng)交付整份遷冊表格，包括載有不適用項目的資料頁，并應(yīng)在這些資料頁用以填報資料的第一個資料格填上「無」或「不適用」。公司注冊處會拒絕接納不完整的表格。

 

25.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)交付公司注冊處登記的遷冊表格及法團成立文書是否必須為正本？

 

遷冊表格必須是正本，連同遷冊表格交付的法團成立文書可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會交付公司注冊處登記。

 

26.公司注冊處可否郵遞「開放式基金型公司遷冊證明書」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書必須由遷冊表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權(quán)書(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書。

 

公司注冊處不會向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書。

 

27.非香港基金法團遷冊成為開放式基金型公司會有什么效果？

 

當(dāng)處長發(fā)出遷冊證明書時，有關(guān)非香港基金法團即成為經(jīng)遷冊開放式基金型公司，并以此形式繼續(xù)作為法人團體。

 

28.非香港基金法團遷冊成為開放式基金型公司后須在其成立地采取什么行動？

 

有關(guān)法團須在遷冊證明書的發(fā)出日期后的60日內(nèi)在其成立地撤銷注冊，及向證監(jiān)會提供令證監(jiān)會信納的相關(guān)撤銷注冊的證明。

 

29.開放式基金型公司的公司名稱須符合什么要求？

 

證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)負責(zé)審批開放式基金型公司的公司名稱，有關(guān)要求載于《證券及期貨條例》(第571章)第112H條及《開放式基金型公司守則》。

 

一般而言，開放式基金型公司的名稱：

 

不可屬于證監(jiān)會認為具誤導(dǎo)性或因其他理由而屬不適宜的名稱；

 

不得與另一間現(xiàn)有的開放式基金型公司的名稱相同的名稱；及

 

必須以 “Open-ended Fund Company” 或 “OFC” 作為公司英文名稱的結(jié)尾，及以“開放式基金型公司＂作為公司中文名稱的結(jié)尾。

 

30.開放式基金型公司可否更改其公司名稱？

 

根據(jù)《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章) (「該規(guī)則」)第9(1)條，除非證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)已核準(zhǔn)開放式基金型公司更改名稱，否則公司不得更改其名稱。

 

在「一站式」的程序下，開放式基金型公司須在獲發(fā)證監(jiān)會核準(zhǔn)其更改名稱的通知的日期后的15日內(nèi)，按該規(guī)則第9(4)條以指明表格(表格OFCNC2(SFC))將有關(guān)更改公司名稱的通知，連同所須費用，交付證監(jiān)會。公司注冊處會在證監(jiān)會核準(zhǔn)該開放式基金型公司更改名稱后登記該表格，并發(fā)出開放式基金型公司「更改公司名稱證明書」。

 

所須費用為港幣 1,405 元，當(dāng)中港幣 160 元的提交文件費用將不獲退還。

 

注：

有關(guān)向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)開放式基金型公司更改公司名稱所須文件及費用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

31.開放式基金型公司更改公司名稱并獲公司注冊處發(fā)出公司更改名稱證明書后，稅務(wù)局商業(yè)登記署會否自動發(fā)出已更新的「商業(yè)登記證」?

 

公司注冊處會在發(fā)出公司更改名稱證明書后，按《商業(yè)登記條例》第8(2B)條將新公司名稱傳轉(zhuǎn)給商業(yè)登記署。商業(yè)登記署一般會在該公司的更改名稱證明書發(fā)出日期的下一個工作日自動寄出已更新的「商業(yè)登記證」。

 

32.在開放式基金型公司成立或注冊后，我是否可以利用該公司名稱作為商標(biāo)使用？該名稱會否自動獲得注冊商標(biāo)的保護？

 

在香港，公司注冊和商標(biāo)注冊的作用各異，它們受不同的法例規(guī)管，并由不同政府部門管理。公司注冊處負責(zé)注冊成立普通公司和開放式基金型公司，而知識產(chǎn)權(quán)署管理的商標(biāo)注冊處(www.ipd.gov.hk/sc/trademarks.htm)則負責(zé)辦理商標(biāo)注冊。因此，即使你的公司已成立或注冊為開放式基金型公司，并不表示公司有必然權(quán)利將公司名稱作為商標(biāo)，使用于推廣或經(jīng)營其貨品或服務(wù)上。你必須另行向商標(biāo)注冊處申請注冊你的商標(biāo)，才可獲得根據(jù)《商標(biāo)條例》(第559章)所授予的保護。

 

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