開放式基金型公司常見問題上

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

1.什么是開放式基金型公司?

 

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

如擬成立有限公司作一般的商業(yè)及貿(mào)易用途，請參閱在香港注冊成立本地有限公司。

 

2.哪些法規(guī)和守則規(guī)管開放式基金型公司？

 

開放式基金型公司由下述法規(guī)及守則規(guī)管：

 

《證券及期貨條例》(第571章)第IVA部;

 

《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章);

 

《證券及期貨(開放式基金型公司)(費用)規(guī)例》(第571AR章);

 

《開放式基金型公司守則》; 及

 

《證監(jiān)會產(chǎn)品手冊》

 

3.哪些機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管開放式基金型公司?

 

由于開放式基金型公司是作為投資基金而成立，因此由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會擔(dān)任主要監(jiān)管機構(gòu)，并根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)負(fù)責(zé)開放式基金型公司的注冊及監(jiān)管事宜。

 

公司注冊處處長負(fù)責(zé)開放式基金型公司成立為法團和法定法團文件存檔的事宜，而破產(chǎn)管理署署長則負(fù)責(zé)開放式基金型公司的清盤程序。

 

4.就法定法團文件存檔而言，《證券及期貨條例》(第571章)下的開放式基金型公司與根據(jù)《公司條例》(第622章)成立的普通公司有否不同?

 

開放式基金型公司主要的成立目的為一個投資基金,并非用以進行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途的公司。因此，《公司條例》內(nèi)有些規(guī)定并不適用于開放式基金型公司，例如開放式基金型公司無須:

 

向公司注冊處(本處)申報股本資料；

 

委任公司秘書；

 

向本處申報押記資料；及

 

向本處交付周年申報表。

 

5.我如何查詢更多有關(guān)開放式基金型公司這個新的投資基金工具結(jié)構(gòu)及其相關(guān)的制度?

 

你可瀏覽證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢：

 

地址：香港鲗魚涌華蘭路18號港島東中心54樓

 

電話：(852) 2231 1222

 

電郵：ofc-enquiry@sfc.hk

 

6.我如何成立一間開放式基金型公司？

 

根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112C及112D條，開放式基金型公司獲證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)注冊及公司注冊處處長(處長)發(fā)出公司注冊證明書后即告成立。這會透過「一站式」程序進行，即證監(jiān)會會將開放式基金型公司的注冊通知處長，而證監(jiān)會的注冊會在處長發(fā)出公司注冊證明書時生效。

 

在「一站式」的程序下，申請人只須向證監(jiān)會交付處長及稅務(wù)局局長(局長)分別就成立為法團及商業(yè)登記要求的所有文件及費用。處長會在證監(jiān)會批準(zhǔn)該開放式基金型公司注冊后登記相關(guān)文件，并同時發(fā)出「開放式基金型公司注冊證明書」及「商業(yè)登記證」(代表局長)。

 

7.成立一間開放式基金型公司須要什么文件及費用？

 

成立一間開放式基金型公司須要下述文件：

 

開放式基金型公司－法團成立表格(表格OFCNC1(SFC));

 

法團成立文書的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書 (IRBR3) 。

 

成立一間開放式基金型公司所須費用為港幣 3,034 元，當(dāng)中港幣 479 元的提交文件費用將不獲退還。

 

此外，根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定，任何人士申請成立開放式基金型公司，即會被視作已同時申請商業(yè)登記。交付申請成立文件時，必須同時繳付所須的商業(yè)登記費及征費，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費及征費的詳情，請參閱《商業(yè)登記費及征費收費表》。

 

注：有關(guān)向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)申請注冊開放式基金型公司所須的文件及費用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

8.法團成立文書是否指明表格？

 

法團成立文書并非指明表格。有關(guān)法團成立文書的內(nèi)容的規(guī)定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)備有法團成立文書的范本，請參閱證監(jiān)會的網(wǎng)頁。

 

9.開放式基金型公司的注冊辦事處可否設(shè)在香港境外？

 

不可以。開放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個注冊辦事處。

 

10. 開放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署法團成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」 ？

 

是。開放式基金型公司所有首任董事均須簽署法團成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」。

 

11.誰可簽署開放式基金型公司的法團成立表格？

 

法團成立表格必須由開放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

12.我應(yīng)否把法團成立表格內(nèi)未用過的資料頁一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫的續(xù)頁外，你應(yīng)交付整份法團成立表格，包括載有不適用項目的資料頁，并應(yīng)在這些資料頁用以填報資料的第一個資料格填上「無」或「不適用」。公司注冊處會拒絕接納不完整的表格。

 

13.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)交付公司注冊處登記的法團成立表格及法團成立文書是否必須為正本？

 

法團成立表格必須是正本，連同法團成立表格交付的法團成立文書可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會交付公司注冊處登記。

 

14.公司注冊處可否郵遞「開放式基金型公司注冊證明書」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書必須由法團成立表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權(quán)書(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書。

 

公司注冊處不會向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書。

 

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