【必看】3月1日起，香港公司須備存重要控制人登記冊！（上市公司除外）

自2018年3月1日起，在香港注冊成立的公司（上市公司除外）須在其注冊辦事處備存重要控制人登記冊。不備存，將有巨額罰款等著你！


法例出臺背景

公司法人與公司實際控制人不一致的現(xiàn)象存在于許多企業(yè)，尤其是在香港，企業(yè)實際負責人的身份非常復雜，讓人意想不到。當公司出現(xiàn)一些重大變化或是觸及法律時，很難找到實際責任人。這種情況不但給企業(yè)帶來巨大的風險，還給執(zhí)法人員的執(zhí)法造成了很大的阻礙。

為規(guī)范公司治理，責任到人。香港對《公司條例》進行了修改并公布：自2018年3月1日起，公司須備存“重要控制人登記冊”。也就是說，從現(xiàn)在開始，所有在港成立的公司均須識別重大控制權人，并備案和保存重要控制人登記冊，供執(zhí)法人員查閱。

新的法例修訂將適用于根據(jù)《公司條例》成立的所有公司，不論是股份或擔保有限公司，還是無限公司，但不包括非香港公司(即在香港登記但在境外成立的公司)和上市公司。

自此，每個公司須指定1名代表擔任聯(lián)絡人（統(tǒng)稱法定受托人），就公司重要控制人登記冊事宜向執(zhí)法人員提供協(xié)助。也就意味著，今后除了董事或法人需要承擔法律責任外，公司實際控制人同樣也需要承擔法律責任。

該政策自2018年3月1日實施起，香港執(zhí)法人員如查到企業(yè)沒有備存“重要控制人登記冊（Significant Controllers Register，以下簡稱SCR）”，將面臨超2.5萬港幣的罰款，并另外按700港幣每天進行罰款。如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)辦理，企業(yè)還將被列入異常經(jīng)營或被除名。

企業(yè)應盡快辦理SCR！

香港公司注冊處從3月1日正式開始實施檢查，越早辦理，風險越小！

香港公司注冊處規(guī)定每個在港企業(yè)都必須備存“重要控制人登記冊”！如果不及時備存，將會給您企業(yè)帶來超2.5萬港幣的損失，甚至導致公司不能正常運營。

此外，如果企業(yè)在接到通知后處理不當或是提供虛假信息、誤導信息、或具欺騙性的資料，該人即屬犯罪！一經(jīng)公訴程序定罪，將會被處罰300000元并監(jiān)禁2年或一經(jīng)循簡易程序定罪，可處罰款100000元及監(jiān)禁6個月。

百利來提醒您：如果您的公司還未辦理備存“重要控制人登記冊”，請及時聯(lián)系我們，我們將7x24小時竭誠為您服務！

法例要求相關公司做什么？

重要控制人登記冊必須存放在相關公司的香港注冊辦事處或其他在香港境內(nèi)的地方，公司必須通過提交NR2表格通知公司注冊處其存放重要控制人登記冊的地點。

根據(jù)新法規(guī)定，相關公司需按要求認真履行以下事宜：
1、在公司的注冊辦事處或指定地點存放重要控制人登記冊；
2、采取合理步驟確定公司的重要控制人，包括發(fā)出通知并獲取所需的詳細資料；
3、在重要控制人登記冊中填寫其重要控制人的詳細數(shù)據(jù)；
4、及時更新重要控制人登記冊中所需的詳細資料；
5、向執(zhí)法人員及重要控制人提供該登記冊及其副本以供查閱。

引入這些新措施的原因，是為了提高香港注冊公司的實益擁有權的透明度，以履行香港在反洗黑錢及反恐怖分子融資方面的國際義務。因此，值得注意的是，SCR只供執(zhí)法人員查閱，其中包括香港警方，公司注冊處，廉政公署，證監(jiān)會等人員等，亦不適用于上市公司。

值得注意的是，公司必須在重要控制人登記冊上填寫該重要控制人的姓名、地址、身份證號碼、成為控制人的日期以及對公司所施加的控制的性質(zhì)等詳細數(shù)據(jù)。

誰是公司的重要控制人？

確定重要控制人身份，只需符合以下五個條件中的其中一項即可：
1、該人直接或間接持有公司已發(fā)行股份的25％以上；
2、該人直接或間接持有公司超過25％的表決權；
3、該人直接或間接持有任命或罷免公司大多數(shù)董事的權利；
4、該人有權利或實際上對公司發(fā)揮或行使重大影響力或者控制；
5、該人有權利或實際上對某信托或商號的活動發(fā)揮或行使重大影響力或控制，而該信托或商號并不是法人，但該信托的受托人或商號的成員(以其作為信托受托人或商號成員的身份)，就該公司而言符合首4個條件中的任何1個條件。“商號”一詞包括（例如）沒有獨立法人身份的合伙/有限合伙。

確認重要控制人的步驟

根據(jù)新法，公司需要采取合理的步驟來確定其重要控制人，步驟包括：
1、檢視所有可供查閱的文件及資料，例如公司的成員登記冊、組織章程細則、股本說明、股東協(xié)議及其他協(xié)議；
2、審視個人、法律實體及信托或商號在公司持有的利益；
3、審視是否有證據(jù)顯示存在共同安排，或是否有證據(jù)顯示有不同方式持有而最終由同一人控制的權利。

若相關公司知悉或有合理理由相信某人是公司重要控制人，公司必須在知悉后7天內(nèi)發(fā)通知給該人，要求該人確認其是否重要控制人，而該人必須在1個月內(nèi)確認或回復。

指定代表協(xié)助登記冊登記事宜

適用公司必須指定至少一名代表向執(zhí)法人員提供與登記冊有關的協(xié)助。該代表的身份只需滿足以下一項條件即可：
1.在香港居住的自然人的公司成員、董事或雇員；
2.在香港注冊的會計或法律專業(yè)人士或“信托或公司服務提供者”持牌人。

因此，如果一家公司沒有（或不想委任）在香港居住的股東、董事或雇員，該公司可以委任香港注冊律師或會計師或香港持牌公司秘書服務提供商（如百利來）。該代表的名稱和聯(lián)系方式必須載于登記冊。

百利來是一家36年的老字號，嚴格按照政府要求為客戶提供服務，保證安全可靠、零風險?，F(xiàn)秉承客戶至上的原則，百利來辦理重要控制人登記冊備存：老客戶攜新客戶辦理有優(yōu)惠驚喜！

服務內(nèi)容：SCR建冊，填寫表格，備存地址，擔任法定受托人。

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