【必看】3月1日起,香港公司須備存重要控制人登記冊(cè)!(上市公司除外)
自2018年3月1日起,在香港注冊(cè)成立的公司(上市公司除外)須在其注冊(cè)辦事處備存重要控制人登記冊(cè)。不備存,將有巨額罰款等著你!
法例出臺(tái)背景
公司法人與公司實(shí)際控制人不一致的現(xiàn)象存在于許多企業(yè),尤其是在香港,企業(yè)實(shí)際負(fù)責(zé)人的身份非常復(fù)雜,讓人意想不到。當(dāng)公司出現(xiàn)一些重大變化或是觸及法律時(shí),很難找到實(shí)際責(zé)任人。這種情況不但給企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn),還給執(zhí)法人員的執(zhí)法造成了很大的阻礙。
為規(guī)范公司治理,責(zé)任到人。香港對(duì)《公司條例》進(jìn)行了修改并公布:自2018年3月1日起,公司須備存“重要控制人登記冊(cè)”。也就是說(shuō),從現(xiàn)在開(kāi)始,所有在港成立的公司均須識(shí)別重大控制權(quán)人,并備案和保存重要控制人登記冊(cè),供執(zhí)法人員查閱。
新的法例修訂將適用于根據(jù)《公司條例》成立的所有公司,不論是股份或擔(dān)保有限公司,還是無(wú)限公司,但不包括非香港公司(即在香港登記但在境外成立的公司)和上市公司。
自此,每個(gè)公司須指定1名代表?yè)?dān)任聯(lián)絡(luò)人(統(tǒng)稱法定受托人),就公司重要控制人登記冊(cè)事宜向執(zhí)法人員提供協(xié)助。也就意味著,今后除了董事或法人需要承擔(dān)法律責(zé)任外,公司實(shí)際控制人同樣也需要承擔(dān)法律責(zé)任。
該政策自2018年3月1日實(shí)施起,香港執(zhí)法人員如查到企業(yè)沒(méi)有備存“重要控制人登記冊(cè)(Significant Controllers Register,以下簡(jiǎn)稱SCR)”,將面臨超2.5萬(wàn)港幣的罰款,并另外按700港幣每天進(jìn)行罰款。如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理,企業(yè)還將被列入異常經(jīng)營(yíng)或被除名。
企業(yè)應(yīng)盡快辦理SCR!
香港公司注冊(cè)處從3月1日正式開(kāi)始實(shí)施檢查,越早辦理,風(fēng)險(xiǎn)越??!
香港公司注冊(cè)處規(guī)定每個(gè)在港企業(yè)都必須備存“重要控制人登記冊(cè)”!如果不及時(shí)備存,將會(huì)給您企業(yè)帶來(lái)超2.5萬(wàn)港幣的損失,甚至導(dǎo)致公司不能正常運(yùn)營(yíng)。
此外,如果企業(yè)在接到通知后處理不當(dāng)或是提供虛假信息、誤導(dǎo)信息、或具欺騙性的資料,該人即屬犯罪!一經(jīng)公訴程序定罪,將會(huì)被處罰300000元并監(jiān)禁2年或一經(jīng)循簡(jiǎn)易程序定罪,可處罰款100000元及監(jiān)禁6個(gè)月。
百利來(lái)提醒您:如果您的公司還未辦理備存“重要控制人登記冊(cè)”,請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系我們,我們將7x24小時(shí)竭誠(chéng)為您服務(wù)!
法例要求相關(guān)公司做什么?
重要控制人登記冊(cè)必須存放在相關(guān)公司的香港注冊(cè)辦事處或其他在香港境內(nèi)的地方,公司必須通過(guò)提交NR2表格通知公司注冊(cè)處其存放重要控制人登記冊(cè)的地點(diǎn)。
根據(jù)新法規(guī)定,相關(guān)公司需按要求認(rèn)真履行以下事宜:
1、在公司的注冊(cè)辦事處或指定地點(diǎn)存放重要控制人登記冊(cè);
2、采取合理步驟確定公司的重要控制人,包括發(fā)出通知并獲取所需的詳細(xì)資料;
3、在重要控制人登記冊(cè)中填寫(xiě)其重要控制人的詳細(xì)數(shù)據(jù);
4、及時(shí)更新重要控制人登記冊(cè)中所需的詳細(xì)資料;
5、向執(zhí)法人員及重要控制人提供該登記冊(cè)及其副本以供查閱。
引入這些新措施的原因,是為了提高香港注冊(cè)公司的實(shí)益擁有權(quán)的透明度,以履行香港在反洗黑錢(qián)及反恐怖分子融資方面的國(guó)際義務(wù)。因此,值得注意的是,SCR只供執(zhí)法人員查閱,其中包括香港警方,公司注冊(cè)處,廉政公署,證監(jiān)會(huì)等人員等,亦不適用于上市公司。
值得注意的是,公司必須在重要控制人登記冊(cè)上填寫(xiě)該重要控制人的姓名、地址、身份證號(hào)碼、成為控制人的日期以及對(duì)公司所施加的控制的性質(zhì)等詳細(xì)數(shù)據(jù)。
誰(shuí)是公司的重要控制人?
確定重要控制人身份,只需符合以下五個(gè)條件中的其中一項(xiàng)即可:
1、該人直接或間接持有公司已發(fā)行股份的25%以上;
2、該人直接或間接持有公司超過(guò)25%的表決權(quán);
3、該人直接或間接持有任命或罷免公司大多數(shù)董事的權(quán)利;
4、該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對(duì)公司發(fā)揮或行使重大影響力或者控制;
5、該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對(duì)某信托或商號(hào)的活動(dòng)發(fā)揮或行使重大影響力或控制,而該信托或商號(hào)并不是法人,但該信托的受托人或商號(hào)的成員(以其作為信托受托人或商號(hào)成員的身份),就該公司而言符合首4個(gè)條件中的任何1個(gè)條件。“商號(hào)”一詞包括(例如)沒(méi)有獨(dú)立法人身份的合伙/有限合伙。
確認(rèn)重要控制人的步驟
根據(jù)新法,公司需要采取合理的步驟來(lái)確定其重要控制人,步驟包括:
1、檢視所有可供查閱的文件及資料,例如公司的成員登記冊(cè)、組織章程細(xì)則、股本說(shuō)明、股東協(xié)議及其他協(xié)議;
2、審視個(gè)人、法律實(shí)體及信托或商號(hào)在公司持有的利益;
3、審視是否有證據(jù)顯示存在共同安排,或是否有證據(jù)顯示有不同方式持有而最終由同一人控制的權(quán)利。
若相關(guān)公司知悉或有合理理由相信某人是公司重要控制人,公司必須在知悉后7天內(nèi)發(fā)通知給該人,要求該人確認(rèn)其是否重要控制人,而該人必須在1個(gè)月內(nèi)確認(rèn)或回復(fù)。
指定代表協(xié)助登記冊(cè)登記事宜
適用公司必須指定至少一名代表向執(zhí)法人員提供與登記冊(cè)有關(guān)的協(xié)助。該代表的身份只需滿足以下一項(xiàng)條件即可:
1.在香港居住的自然人的公司成員、董事或雇員;
2.在香港注冊(cè)的會(huì)計(jì)或法律專業(yè)人士或“信托或公司服務(wù)提供者”持牌人。
因此,如果一家公司沒(méi)有(或不想委任)在香港居住的股東、董事或雇員,該公司可以委任香港注冊(cè)律師或會(huì)計(jì)師或香港持牌公司秘書(shū)服務(wù)提供商(如百利來(lái))。該代表的名稱和聯(lián)系方式必須載于登記冊(cè)。
百利來(lái)是一家36年的老字號(hào),嚴(yán)格按照政府要求為客戶提供服務(wù),保證安全可靠、零風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)秉承客戶至上的原則,百利來(lái)辦理重要控制人登記冊(cè)備存:老客戶攜新客戶辦理有優(yōu)惠驚喜!
服務(wù)內(nèi)容:SCR建冊(cè),填寫(xiě)表格,備存地址,擔(dān)任法定受托人。
如有需要,歡迎咨詢百利來(lái)專業(yè)顧問(wèn)!
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為規(guī)范公司治理,責(zé)任到人。香港對(duì)《公司條例》進(jìn)行了修改并公布:自2018年3月1日起,公司須備存“重要控制人登記冊(cè)”。也就是說(shuō),從現(xiàn)在開(kāi)始,所有在港成立的公司均須識(shí)別重大控制權(quán)人,并備案和保存重要控制人登記冊(cè),供執(zhí)法人員查閱。
新的法例修訂將適用于根據(jù)《公司條例》成立的所有公司,不論是股份或擔(dān)保有限公司,還是無(wú)限公司,但不包括非香港公司(即在香港登記但在境外成立的公司)和上市公司。
自此,每個(gè)公司須指定1名代表?yè)?dān)任聯(lián)絡(luò)人(統(tǒng)稱法定受托人),就公司重要控制人登記冊(cè)事宜向執(zhí)法人員提供協(xié)助。也就意味著,今后除了董事或法人需要承擔(dān)法律責(zé)任外,公司實(shí)際控制人同樣也需要承擔(dān)法律責(zé)任。
該政策自2018年3月1日實(shí)施起,香港執(zhí)法人員如查到企業(yè)沒(méi)有備存“重要控制人登記冊(cè)(Significant Controllers Register,以下簡(jiǎn)稱SCR)”,將面臨超2.5萬(wàn)港幣的罰款,并另外按700港幣每天進(jìn)行罰款。如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理,企業(yè)還將被列入異常經(jīng)營(yíng)或被除名。
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根據(jù)新法規(guī)定,相關(guān)公司需按要求認(rèn)真履行以下事宜:
1、在公司的注冊(cè)辦事處或指定地點(diǎn)存放重要控制人登記冊(cè);
2、采取合理步驟確定公司的重要控制人,包括發(fā)出通知并獲取所需的詳細(xì)資料;
3、在重要控制人登記冊(cè)中填寫(xiě)其重要控制人的詳細(xì)數(shù)據(jù);
4、及時(shí)更新重要控制人登記冊(cè)中所需的詳細(xì)資料;
5、向執(zhí)法人員及重要控制人提供該登記冊(cè)及其副本以供查閱。
引入這些新措施的原因,是為了提高香港注冊(cè)公司的實(shí)益擁有權(quán)的透明度,以履行香港在反洗黑錢(qián)及反恐怖分子融資方面的國(guó)際義務(wù)。因此,值得注意的是,SCR只供執(zhí)法人員查閱,其中包括香港警方,公司注冊(cè)處,廉政公署,證監(jiān)會(huì)等人員等,亦不適用于上市公司。
值得注意的是,公司必須在重要控制人登記冊(cè)上填寫(xiě)該重要控制人的姓名、地址、身份證號(hào)碼、成為控制人的日期以及對(duì)公司所施加的控制的性質(zhì)等詳細(xì)數(shù)據(jù)。
誰(shuí)是公司的重要控制人?
確定重要控制人身份,只需符合以下五個(gè)條件中的其中一項(xiàng)即可:
1、該人直接或間接持有公司已發(fā)行股份的25%以上;
2、該人直接或間接持有公司超過(guò)25%的表決權(quán);
3、該人直接或間接持有任命或罷免公司大多數(shù)董事的權(quán)利;
4、該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對(duì)公司發(fā)揮或行使重大影響力或者控制;
5、該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對(duì)某信托或商號(hào)的活動(dòng)發(fā)揮或行使重大影響力或控制,而該信托或商號(hào)并不是法人,但該信托的受托人或商號(hào)的成員(以其作為信托受托人或商號(hào)成員的身份),就該公司而言符合首4個(gè)條件中的任何1個(gè)條件。“商號(hào)”一詞包括(例如)沒(méi)有獨(dú)立法人身份的合伙/有限合伙。
確認(rèn)重要控制人的步驟
根據(jù)新法,公司需要采取合理的步驟來(lái)確定其重要控制人,步驟包括:
1、檢視所有可供查閱的文件及資料,例如公司的成員登記冊(cè)、組織章程細(xì)則、股本說(shuō)明、股東協(xié)議及其他協(xié)議;
2、審視個(gè)人、法律實(shí)體及信托或商號(hào)在公司持有的利益;
3、審視是否有證據(jù)顯示存在共同安排,或是否有證據(jù)顯示有不同方式持有而最終由同一人控制的權(quán)利。
若相關(guān)公司知悉或有合理理由相信某人是公司重要控制人,公司必須在知悉后7天內(nèi)發(fā)通知給該人,要求該人確認(rèn)其是否重要控制人,而該人必須在1個(gè)月內(nèi)確認(rèn)或回復(fù)。
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1.在香港居住的自然人的公司成員、董事或雇員;
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因此,如果一家公司沒(méi)有(或不想委任)在香港居住的股東、董事或雇員,該公司可以委任香港注冊(cè)律師或會(huì)計(jì)師或香港持牌公司秘書(shū)服務(wù)提供商(如百利來(lái))。該代表的名稱和聯(lián)系方式必須載于登記冊(cè)。
百利來(lái)是一家36年的老字號(hào),嚴(yán)格按照政府要求為客戶提供服務(wù),保證安全可靠、零風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)秉承客戶至上的原則,百利來(lái)辦理重要控制人登記冊(cè)備存:老客戶攜新客戶辦理有優(yōu)惠驚喜!
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